2020 년 2 월 28 일, China Securities Investment Fund Association ( "Fund Industry Association")은 "사모 도박 사이트 매니저 등록과 관련된 문제를 처리하기위한 촉진 신청 ("통지 ")을 발표하고, 사모 도박 사이트 관리자 등록자 등록 목록을 발표하고 신청서의 공공 공지를 추가했습니다. 3 월 20 일, Fund Industry Association은 "사모 도박 사이트 투자 기금 등록을위한 신청 자료 목록 발표"( "등록 자료 목록")를 발표했으며,이 자료는 사모 도박 사이트 투자 도박 사이트의 등록에 필요한 자료를 명확하게 밝혔습니다. 이 기사는 "통지"와 "등록 자료 청구서"의 핵심 요점을 분류하고 과거의 실제 경험을 바탕으로 변경 사항의 핵심 요점을 간단히 분석합니다.
1. 사모 도박 사이트 도박 사이트 관리자 등록
(i) 사모 도박 사이트 도박 사이트 매니저 등록을위한 신청 자료 목록을 게시
1. 등록 신청 자료 목록을 명확히하십시오
Fund Industry Association은 유가 증권 및 비 유출로 나뉘어 진 다양한 범주의 사모 도박 사이트 매니저의 등록 신청 요구 사항을 기반으로 사모 도박 사이트 매니저 응용 프로그램 등록 자료의 차별화 된 목록을 제공합니다. 동시에, "목록 외부의 명령 없음"의 원칙, 즉 도박 사이트 산업 협회는 등록 된 자료 목록에 나열된 문제에 대해서만 확인하거나 추가로 문의 할 것이며 등록 된 자료 목록 이외의 문제에 대해 추가 문의를 추가하지 않습니다. 목록에 나열된 등록 신청 자료는 다음과 같습니다.
위 목록의 특정 요구 사항은 Fund Industry Association 웹 사이트의 전체 버전을 확인할 수 있습니다. 우리는 도박 사이트 산업 협회 (Fund Industry Association)가 다음과 같은 특정 문제에 대해보다 명확하고 엄격한 요구 사항을 제시 한 것으로 나타났습니다. "고위 경영진 및 팀 직원의 투자 관리 경험을 위해"신청자 기관은 투자 성과 증명 자료를 추적 할 수있는 현재의 임원 또는 투자 직원 (비밀 제품 또는 주식 관리에 대한 증거 자료에만 국한되지 않는다. 법적 견해에 대한 진위에 대한 의견은 도박 사이트의 규모, 투자 성과, 포트폴리오 투자 및 혜택을 반영해야하며, 신청자의 임원과 팀 직원이 자신의 직책 또는 민간 지정 자금에 대해 논의해야합니다.
2. 완전성 요구 사항 목록
응용 프로그램 기관이 제출 한 자료가 등록 된 자료 목록의 완전성 요구 사항을 충족하지 않으면 "주문 이외의 주문 없음"원칙의 전제에 따라 협회는 5 일 이내에 Ambers 시스템을 통해 응용 프로그램 자료를 반환합니다. 응용 프로그램 기관이 두 번째 제출에 대한 등록 목록에 따라 필요한 자료 또는 정보를 제출하지 않으면 협회는 "Private Equity Fund Manager 등록 지침"을 참조하고 정학 절차를 응용 프로그램 기관에 적용합니다.
3. 전환 기간 연결
"통지"는 2020 년 3 월 1 일부터 등록 신청서를 제출하는 기관은 등록 자료 목록에 따라 등록에 필요한 신청 자료를 준비하고 자산 관리 비즈니스의 포괄적 인보고 플랫폼 ( "Ambers System")을 통해 신청 자료를 제출해야한다고 명시하고 있습니다. 기존 등록 문제와 새로운 등록 문제 사이의 연결을 보장하기 위해 "통지"는 최신 등록 자료 목록의 적용을위한 전환 기간을 결정했습니다. 2020 년 3 월 1 일 이전에 등록 신청서를 제출 한 기관의 경우 도박 사이트 산업 협회는 다음 규칙에 따라 관리자 등록을 처리합니다.
(ii) 응용 프로그램 기관의 등록 프로세스 발표 열을 추가했습니다
Fund Industry Association의 공식 웹 사이트는 2020 년 3 월 1 일부터 새로운 "Private Equity Fund Manager 등록 프로세스 발표"인터페이스를 설정하고 "Private Equity Fund Manager Publicity Platform"에 공개 정보 컨텐츠를 추가했습니다. 특수 쿼리 기능은 차례로 시작됩니다.
2. 도박 사이트 제품 등록
현행법 및 규정에 따라 2019 년에 발표 된 자체 분야 규칙 및 "사모 도박 사이트 투자 기금 신고 지침"("2019 Edition Filing Instructions ")에 나열된 제출 요구 사항은 지난 6 년 동안 사모 도박 사이트 도박 사이트 제출을 처리하는 사모 도박 사이트 도박 사이트 제출 작업과 결합되어 있습니다. 새로운 제출 요구 사항이 추가되지 않으면 서 도박 사이트 산업 협회는 제출 증권 투자 기금, 비즈니스 자금 제출에 필요한 3 가지 자료를 정리하고 발표했습니다. 관리자는 해당 목록에 따라 Ambers 시스템에서 한 번에 관련 자료를 제출해야합니다.
(i) 자금 등록 분류 목록
1. 사모 도박 사이트 투자 자금 제출 자료 목록
2. 사모 도박 사이트에 대한 주요 변경 목록
3. 사모 도박 사이트 도박 사이트 청산 목록
(ii) 전환 기간 배열
"신규와 오래된 것 사이의 파괴"의 원칙에 따라, 도박 사이트 산업 협회는 더 이상 2019 년 제출 지침의 요구 사항을 충족하지 않는 신규 및 검토 제출 신청서를 더 이상 신청하지 않습니다. 2020 년 4 월 1 일 이전에 등록 된 사모 도박 사이트 투자 기금이 2019 년 등록 지침 제 (ii) 조항의 "도박 사이트"와 같은 활동에 참여하는 경우, 사모 도박 사이트 투자 기금은 2020 년 9 월 1 일 이후에 도박 사이트의 규모를 늘리지 않으며, 만기 후, 원칙적으로 청산되지 않아야합니다.
"등록 자료 목록"이 출시 된 후, 도박 사이트 관리 회사는 목록의 명확한 요구 사항에 따라 도박 사이트 계약, 판촉 및 모금 문서, 위험 공개 문서 및 기타 제출 서류를 생산해야합니다. "등록 자료 목록"의 릴리스는 규제 요구 사항을 추가로 명확하게하여 도박 사이트 제품 제출 문서의 전체 세트 세트를보다 운영적인 확실성으로 만듭니다. 예를 들어, 위험 공개의 경우, "위험 공개"는 기금 모금 기관과 매니저, 관련 거래, 단일 투자 목표, 특수 목적 항공사를 통한 투자 목표, 계약 사모 도박 사이트 매니저 등의 주식 보유 등의 관계를 자세히 설명하고 명확하게 공개해야한다고 명시하고 있습니다. (있는 경우), 관리자 (있는 경우), 투자 목표 (하단 침투) 및 투자 목표 (있는 경우)를 얻는 도박 사이트의 투자 대상 (있는 경우) 및 투자 금액, 투자 방법 (투자 방법은 형평성, 부채 및 전환 채권 투자 및 투자 비율에 국한되지 않습니다). "
3. 결론
2020 년 1 분기에 도박 사이트 산업 협회가 발표 한 도박 사이트 관리 회사 등록 및 도박 사이트 제품 제출 목록은 신청자 기관 및 중개 기관에 대한 명확하고 명확한 지침을 제공했으며, 이는 관리자 등록 및 도박 사이트 제품 제출의 효율성을 향상시키는 데 도움이됩니다. 다른 한편으로, 관리자 정보 공개의 범위는 확장되었으며, 도박 사이트 제품 제출 요구 사항의 구체적이고 미묘한 프레젠테이션은 도박 사이트 매니저 및 관련 중개 기관의 전문성에 대한 더 높은 요구 사항을 제시했습니다.
